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西藏東財中證醫藥衛生指數型基金份額發售公告

2020/3/26 10:18:17  文章來源:中國基金網  作者:佚名
文章簡介: 基金管理人:西藏東財基金管理有限公司 基金托管人:中國農業銀行股份有限公司 二二年三月 重要提示 1、西藏東財中證醫藥衛生指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已于2019年11月26日獲中國證監會證監許可〔2019〕2527號文注

基金管理人:西藏東財基金管理有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

二二年三月

重要提示

1、西藏東財中證醫藥衛生指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已于2019年11月26日獲中國證監會證監許可〔2019〕2527號文注冊。中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等做出實質性判斷或者保證。

2、本基金為契約型開放式、股票型發起式證券投資基金。

3、本基金的基金管理人和登記機構為西藏東財基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“東財基金”),基金托管人為中國農業銀行股份有限公司(以下簡稱“中國農業銀行”)。

4、本基金的發售期為2020年3月23日至2020年4月8日。本基金通過本公司的直銷機構(本公司直銷柜臺)及其他基金銷售機構的銷售網點公開發售;鸸芾砣丝筛鶕技闆r適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告,但整個募集期限自基金份額發售之日起不超過三個月。

5、本基金設A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為008551,C類基金份額的代碼為008552。本基金為發起式基金,發起資金認購本基金的金額不低于1000萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年,法律法規和監管機構另有規定的除外。

6、本基金向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人募集。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者;人民幣合格境外機構投資者指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。

7、投資者購買本基金基金份額,需開立東財基金基金賬戶。已經開立過本公司基金賬戶的投資者,可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內本公司直銷柜臺和其他銷售機構下屬銷售網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。

8、投資者需開立“基金賬戶”和“基金交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續。投資者可在不同銷售機構開立基金交易賬戶,但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的,本基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額,則需要在該銷售網點辦理“增開基金交易賬戶”,然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理完開戶和認購手續后,應及時到銷售網點查詢確認結果。

9、投資者在募集期內可多次認購基金份額。認購申請一經受理,不可撤銷。

10、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

11、在本基金募集期內,投資人認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額繳付認購款項;鸸芾砣酥变N柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣(含認購費),單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣(含認購費)。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定最低單筆認購金額高于1元人民幣的(含認購費),從其規定。募集期內,基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見基金管理人屆時發布的相關公告;鸸芾砣丝筛鶕嘘P法律法規的規定和市場情況,調整本基金認購和追加認購的最低金額或累計認購金額;鸸芾砣酥变N機構或各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以其業務規定為準,但通常不得低于上述下限。

12、本基金的有效認購款項在募集期內產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

13、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀《西藏東財中證醫藥衛生指數型發起式證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將發布在本公司網站(www.dongcaijijin.com)和中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上,投資者亦可通過以上網站了解基金募集相關事宜。

14、各銷售機構的銷售網點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。對于未開設銷售網點地區的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話400-9210-107咨詢認購事宜。

15、在募集期內,基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,敬請留意近期本公司網站公示的基金銷售機構名錄,或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。

16、風險揭示:

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理運作過程中產生的基金管理風險;流動性風險;交易對手或債券發行人違約產生的信用風險;本基金的特有風險;投資可轉換債券和可交換債券的特定風險;投資股指期貨的特定風險;投資資產支持證券的特定風險;參與融資及轉融通證券出借業務的特定風險;投資流通受限證券的特定風險;基金管理人職責終止風險;本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險;投資本基金的其他風險等。

本基金屬于采用指數化操作的股票型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。同時,本基金主要投資于標的指數成份股及其備選成份股,具有與標的指數相似的風險收益特征。

本基金采用證券公司交易結算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證券經紀商進行場內交易,并由選定的證券經紀商作為結算參與人代理本基金進行結算。

投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主作出投資決策,自行承擔投資風險;鸬倪^往業績并不代表未來表現;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或者超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過前述50%比例的除外;鸸芾砣斯逃匈Y金、基金管理人高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額超過基金總份額50%的,不受上述限制。法律法規、監管機構另有規定的,從其規定。

基金產品資料概要編制、披露與更新要求,最遲將自2020年9月1日起執行。

17、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調整。

第一部分  本次募集的基本情況

一、基金名稱

西藏東財中證醫藥衛生指數型發起式證券投資基金(本基金設A類和C類兩類基金份額;鸷喎Q:東財醫藥;A類基金份額:東財醫藥A,代碼:008551;C類基金份額:東財醫藥C,代碼:008552)。

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金存續期限

不定期

五、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額在認購時收取認購費用,C類基金份額不收取認購費用。A類基金份額的具體認購費率按招募說明書的規定執行。

六、基金份額的類別

本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費用、贖回費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用,但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用,而從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值,基金份額凈值計算公式為:計算日某類別基金份額凈值=該計算日該類別基金份額的基金資產凈值/該計算日該類別基金份額余額總數。

投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。

根據基金銷售和實際運作情況,基金管理人在不違反法律法規、《基金合同》以及不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,在履行適當程序后,可以增加新的基金份額類別、調整現有基金份額類別的設置規則、分類方法或者停止現有基金份額類別的銷售等,此項調整無需召開基金份額持有人大會,但調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。

七、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

八、投資目標

本基金采用指數化投資策略,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,力爭獲取與標的指數表現相一致的長期投資收益。

九、投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,基金還可少量投資于其他股票(非標的指數成份股及其備選成份股,包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債券、企業債券、公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券(包括分離交易可轉債)、可交換債券)、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款(包括定期存款、協議存款等)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。本基金可以根據有關法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

十、基金的最低募集份額總額

本基金為發起式基金,本基金發起資金來源于基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員的資金。

本基金的最低募集份額總額為1000萬份,最低募集金額為1000萬元人民幣,其中發起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣。

發起資金提供方承諾持有發起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年。認購份額的高級管理人員或基金經理等人員在上述期限內離職的,其持有期限的承諾不受影響(基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外)。

本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。

十一、發售方式

通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構”相關內容以及基金管理人網站。

基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

十二、單筆最低認購限制

投資人認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額繳付認購款項;鸸芾砣酥变N柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣(含認購費),單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣(含認購費)。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定最低單筆認購金額高于1元人民幣的(含認購費),從其規定。

募集期內,基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見基金管理人屆時發布的相關公告。

十三、銷售機構

1、本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺

名稱:西藏東財基金管理有限公司

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座5樓

法定代表人:徐偉琴

客戶服務電話:400-9210-107

聯系人:周蕓

聯系電話:021-2352-6999

傳真:021-2352-6940

網址:www.dongcaijijin.com

投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業務,具體交易細則屆時請參閱基金管理人網站及相關公告。

2、上海天天基金銷售有限公司

住所:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

法定代表人:其實

客戶服務電話:95021、400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

3、東方財富證券股份有限公司

住所:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓

法定代表人:徐偉琴

客戶服務電話:95357

網址:www.18.cn

4、中國農業銀行股份有限公司

住所:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:周慕冰

客戶服務電話:95599

網址:www.abchina.com

5、國信證券股份有限公司

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

6、廣發證券股份有限公司

住所:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

法定代表人:孫樹明

客戶服務電話:95575

網址:www.gf.com.cn

此外,基金管理人亦可根據情況變化、增加或者減少銷售機構。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請咨詢各銷售機構。

十四、基金募集期與發售時間

本基金的募集期指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月。

本基金的募集期為2020年3月23日至2020年4月8日。如果在此期間未達到招募說明書中“第七部分 基金合同的生效”中的“一、基金備案的條件”的規定,本基金可在募集期限內繼續銷售,直到達到基金備案條件;鸸芾砣艘部筛鶕痄N售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

十五、基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起3個月內,發起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣,且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年的,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬;鸸芾砣、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

第二部分  發售方式及相關規定

一、本基金通過本公司的直銷機構及其他銷售機構向個人和機構投資者銷售本基金。

二、認購受理:在2020年3月23日至2020年4月8日期間,銷售機構受理投資者的認購申請。

三、資金繳納:投資者須將足額資金存入銷售機構指定的賬戶后,方可進行基金認購。

四、份額確認:銷售機構對投資者認購申請的受理,表示該銷售機構確實收到投資者的申請信息和足額認購資金,認購份額的最終確認由本基金登記機構完成,待基金合同生效后,投資者可到提出申請的銷售機構查詢。

五、認購方式:本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項予以退回。

六、認購原則和認購限額

在本基金募集期內,投資人認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額繳付認購款項;鸸芾砣酥变N柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣(含認購費),單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣(含認購費)。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定最低單筆認購金額高于1元人民幣的(含認購費),從其規定。

募集期內,基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見基金管理人屆時發布的相關公告。

七、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

八、認購費用

本基金分為A、C兩類基金份額,其中A類基金份額在認購時收取認購費用,C類基金份額不收取認購費用。

本基金A類基金份額的認購費率如下:

本基金A類基金份額的基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

基金管理人可以在不違背法律法規及基金合同約定的情形下,根據市場情況制定基金促銷計劃,開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以適當調低基金認購費率。

基金認購份額的計算:

本基金認購采用“金額認購,份額確認”的方式。認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

(1)A類基金份額的認購份額計算方法為:

①認購費用適用比例費率時:

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

②認購費用適用固定金額時:

認購費用=固定金額

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

例:某投資人投資5,000.00元認購本基金A類基金份額,認購期間利息為2.00元,則其可得到的基金份額計算如下:

凈認購金額=5,000.00/(1+1%)=4,950.50元

認購費用=5,000.00-4,950.50=49.50元

認購份額=(4,950.50+2.00)/1.00=4,952.50份

即投資人投資5,000.00元認購本基金A類基金份額,假設認購期間利息為2.00元,可得到4,952.50份本基金A類基金份額。

(2)C類基金份額的認購份額計算方法為:

認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額發售面值

例:某投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額,認購期間利息為2.00元,則其可得到的基金份額計算如下:

認購份額=(5,000.00+2.00)/1.00=5,002.00份

即投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額,假設認購期間利息為2.00元,可得到5,002.00份基金C類基金份額。

九、發售機構

本基金的發售機構具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構”相關內容以及基金管理人網站。

第三部分  投資者的開戶與認購程序

一、本公司直銷柜臺辦理開戶與認購程序

(一)直銷柜臺的開戶及認購

1、業務受理時間

在本基金募集期間,辦理時間為上午9:00至下午17:00(周末和法定節假日不受理)。

2、個人投資者的開戶與認購

個人投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認購手續,須提供下列資料:

(1)填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業務申請書(個人)》、《基金投資者風險測評問卷(個人版)》;

(2)閱讀并確認《證券投資基金投資人權益須知》中的內容;

(3)指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件,如銀行借記卡、儲蓄卡等(該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號);

(4)本人現時有效的法定身份證件原件及復印件(第二代身份證需正反兩面復。;

(5)填妥并由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文件》;

(6)提供填妥并由本人簽字的《客戶風險承受能力評估結果及投資者分類告知函》的回執;

(7)辦理認購時還需提供填妥并由本人簽字的《開放式基金交易業務申請表》;

(8)辦理認購時還需提供已加蓋銀行受理印章的付款憑證回單聯或加蓋個人印鑒(簽字)的網上銀行付款憑證;

(9)相關法律法規及基金登記機構要求的其他資料。

3、機構投資者的開戶與認購

機構投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認購手續,須提供下列材料:

(1)填妥并加蓋單位公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)簽章的《開放式基金賬戶業務申請書(機構)》,填妥并加蓋單位公章和授權經辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息采集表》;

(2)提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金業務授權委托書》;

(3)提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《傳真委托協議書》;

(4)提供有授權經辦人簽字并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金投資者風險測評問卷(機構版)》;

(5)提供填妥的《開放式基金業務印鑒卡》;

(6)加蓋單位公章的企業法人營業執照副本復印件;事業法人、社會團體或其他組織請提供民政部門或主管部門頒發的加蓋單位公章的注冊登記證書復印件;

(7)出示組織機構代碼證和稅務登記證原件,提供加蓋單位公章的復印件(如提供營業執照為統一社會信用代碼,則無需提供);

(8)提供加蓋單位公章的法定代表人有效證件正反面復印件;

(9)提供加蓋單位公章的經辦人有效證件正反面復印件;

(10)提供加蓋單位公章的由指定銀行出具的銀行賬戶證明復印件或銀行賬戶的相關證明文件(該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號);

(11)如是金融機構,提供加蓋單位公章的金融業務許可證或金融相關業務資格證明等;

(12)提供填妥并加蓋單位公章的《客戶風險承受能力評估結果及投資者分類告知函》的回執;

(13)機構稅收居民身份聲明文件;

(14)控制人稅收居民身份聲明文件;

(15)辦理認購還需提供已填妥并加蓋預留印鑒的《開放式基金交易業務申請表》;

(16)辦理認購還需提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯或加蓋預留印鑒的網上銀行付款憑證或劃款指令或資金劃撥內部審批單的復印件;

(17)相關法律法規及基金登記機構要求的其他資料。

根據中國證監會相關規定,投資者在首次開戶或首次購買基金產品前應完成風險承受能力評估測試。

4、資金劃撥

投資者認購本基金時,須將足額的認購資金,自與投資者同一身份的銀行賬戶,匯入本公司下述指定的直銷柜臺賬戶,并在所填寫票據的匯款用途中注明“投資者姓名及認購的基金名稱”。

本公司直銷柜臺賬戶如下:

戶名:西藏東財基金管理有限公司

賬號:03329600040058033

開戶行:中國農業銀行股份有限公司上海漕溪支行

大額支付號:103290036068

投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金,造成其認購不成功的,本公司及本公司直銷柜臺賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

(二)注意事項

1、在本基金募集期內,本公司的直銷柜臺將面向首次認購金額不得低于100萬元人民幣(含認購費)的個人和機構投資者發售,單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣(含認購費),其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定最低單筆認購金額高于1元人民幣的(含認購費),從其規定。

2、認購時要注明所購買的基金簡稱或基金代碼。其中,A類基金份額簡稱:東財醫藥A,代碼:008551;C類基金份額簡稱:東財醫藥C,代碼:008552。

3、認購申請當日17:00之前,若投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶,當日提交的認購申請無效。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為準。

4、在本基金募集期結束后,以下情況將被認定為無效認購:

(1)投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;

(2)投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;

(3)投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

(4)投資者劃來的認購資金在募集期最后一日下午17:00之前未足額劃到指定基金直銷柜臺賬戶;

(5)本公司確認的其它無效認購情形。

二、其他銷售機構辦理開戶及認購程序

個人投資者和機構投資者在其他銷售機構的開戶及認購手續,以各銷售機構的規定為準。

第四部分  清算與交割

一、本基金基金合同生效前,全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中,投資者的有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的確認結果為準。

二、基金募集結束后,基金登記機構將根據相關法律法規以及業務規則和基金合同的約定,完成基金份額持有人的權益登記。

第五部分  基金的驗資與備案

本基金自基金份額發售之日起3個月內,發起資金提供方認購基金的金額不少于1000萬元人民幣,且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年的,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發起資金提供方及其持有份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

基金募集期限屆滿,未滿足募集備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬;鸸芾砣、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

第六部分  基金募集當事人或中介機構

一、基金管理人

名稱:西藏東財基金管理有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區柳梧大廈2樓8號

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座5樓

法定代表人:徐偉琴

成立時間:2018年10月26日

批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監許可〔2018〕1553號

注冊資本:2.0億元人民幣

組織形式:有限責任公司(非自然人投資或控股的法人獨資)

存續期間:持續經營

電話:021-2352-6999

傳真:021-2352-6940

聯系人:周蕓

二、基金托管人

名稱:中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層

郵政編碼:100031

法定代表人:周慕冰

成立時間:2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復〔2009〕13號

注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯系電話:010-6606-0069

聯系人:賀倩

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字〔1998〕23號

三、基金份額發售機構

銷售機構名單詳見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構”相關內容以及基金管理人網站。

四、登記機構

名稱:西藏東財基金管理有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區柳梧大廈2樓8號

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座5樓

法定代表人:徐偉琴

聯系人:陸文澄

電話:021-2352-6919

五、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳

聯系電話:021-5115-0298

傳真:021-5115-0398

六、審計基金財產的會計師事務所

機構名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:上海市黃浦區延安東路222號30樓

辦公地址:上海市黃浦區延安東路222號21樓

執行事務合伙人:曾順福

經辦注冊會計師:曾浩、馮適

聯系人:曾浩、馮適

聯系電話:021-6141-8888

傳真:021-6335-0177

七、發售費用

本次基金發售中發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費、律師費、指數許可使用費以及其他費用,不得從基金財產中列支。

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