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新三板精選層來了 個人投資者參與需要注意這些

2020/6/9 10:03:43  文章來源:第一金融網  作者:佚名
文章簡介:新三板(全國中小企業股份轉讓系統)是經國務院批準設立的全國性證券交易場所,定位于非上市公眾公司股票公開轉讓和發行融資的市場平臺,為公司提供股票交易、發行融資、并購重組等相關服務。自2019年10月證監會宣布啟動全面深化新三板改革以來,有關

新三板(全國中小企業股份轉讓系統)是經國務院批準設立的全國性證券交易場所,定位于非上市公眾公司股票公開轉讓和發行融資的市場平臺,為公司提供股票交易、發行融資、并購重組等相關服務。自2019年10月證監會宣布啟動全面深化新三板改革以來,有關新三板市場改革政策不斷推進。華夏基金希望通過形式多樣的新三板改革相關知識的普及和宣傳,幫助廣大投資者全面了解新三板改革的積極意義,準確理解新三板改革的制度要點,客觀認識新三板的投資機會和投資風險,強化理性投資和風險防范意識。

2020年4月證監會正式發布《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》,《指引》對基金管理人要求、可參與投資的基金類型、投資范圍、流動性管理、估值、披露、風險揭示、投資者適當性管理、投資交易管控、存量基金監管安排等作出了規范?梢哉f,這次新三板改革是系統、全面的改革,定位明確、目標清晰,主要是通過設立精選層、優化創新層和基礎層制度供給,進一步打開企業在新三板發展的制度空間,打通中小企業成長壯大的市場通道。通過全面深化改革,助力新三板市場向著更加包容、更加高效、更有韌性的方向邁出重要步伐,中小企業在新三板的成長路徑也將更加清晰。

對于投資者來說,在新三板掛牌的非上市公眾公司均是高速成長的中小企業,個人投資新三板掛牌公司原始股有機會獲得豐厚收益,但也必須承擔相應的風險。特別是相對于機構投資者,個人投資者對掛牌企業的市場分析、企業估值等均處于相對弱勢地位,同樣的風險可能給個人投資者造成更大的經濟損失。部分有限公司股改成為股份公司后,未必一定會掛牌成功。如果企業掛牌不成功,個人通過“原始股”一夜暴富的計劃估計就要落空;而且個人投資者需注意新三板企業的股票交易目前不設置漲跌幅的限制;诒Wo投資者利益的角度考慮,目前個人投資者直接參與新三板企業的股票交易有一定門檻限制:就個人投資者來說,精選層要求個人投資者證券資產不低于100萬元,創新層要求不低于150萬元,基礎層要求不低于200萬元,同時應滿足相應的投資、工作或任職經歷。個人投資者如不符合投資者適當性要求,建議通過集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃等金融理財產品參與新三板投資。

投資者是新三板市場生態中的重要一極,是維系市場正常運行的基石。如何保護投資者的合法權益,引導各類投資者全面準確地認識市場、參與市場,是新三板市場持續健康發展的重要保障。本次新三板改革在規則制定過程中,在投資者保護方面也提出了很多舉措:例如完善市場分層,降低投資者信息收集成本;契合市場風險特征,設立差異化投資者適當性制度;提供多元化交易方式,提升市場定價功能;實施分類監管,提高監管針對性和有效性;強化風險防控,為投資者筑牢風險防線;持續投資者教育與服務工作,讓投資者放心滿意等。

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