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太罕見!公私募聯手“老鼠倉”獲利近5000萬,雙雙入獄

2020/3/8 14:19:56  文章來源:中國基金報  作者:佚名
文章簡介:一個是公募基金經理、一個是私募老總,倆人相互推票、一起去調研,用臨時手機號碼交流股票實況,趨同買入金額達8億,獲利近5000萬。這期間這只私募基金業績半個月飆升,成為當年的私募亞軍。最終,兩人雙雙入獄,這家私募也已經被注銷私募基金管理人

莫伸手,伸手必被捉。

一個是公募基金經理、一個是私募老總,倆人相互推票、一起去調研,用臨時手機號碼交流股票實況,趨同買入金額達8億,獲利近5000萬。這期間這只私募基金業績半個月飆升,成為當年的私募亞軍。最終,兩人雙雙入獄,這家私募也已經被注銷私募基金管理人備案登記。

老鼠倉獲利近5000

公募研究總監、私募老總入獄

近期,中國裁判文書網上公開的一份上海高院刑事判決書讓昔日一則“老鼠倉”案件落下帷幕。

“老鼠倉”的主角一個是私募老總,另一個是公募基金的基金經理、研究總監,兩人經常深度交流股票信息,趨同買入金額達8億元,最終獲利4619萬元!袄鲜髠}”中牽涉的那只私募基金,一度登頂當年的“私募亞軍”。

判決書中披露,2009年4月至2013年2月間,云騰投資姜維君頻繁與時任泰信藍籌精選股票型基金經理的柳菁交流股票投資信息,柳菁在明知姜維君經營股票投資業務,仍利用職務便利將獲取未公開信息泄露給姜維君,或聽從姜維君的意見使用泰信藍籌基金的資金買賣特定股票,姜維君則使用控制的股票賬戶進行趨同交易。

經審計,在上述時間段內姜維君控制的“楊某”、“金某2”、“葉某”證券賬戶及“云騰一期”私募基金賬戶與泰信藍籌基金賬戶同步買入且同步賣出股票76只,趨同買入金額人民幣7.99億余元,趨同賣出金額6.08億余元,非法獲利4619.02萬余元。

在一審判決中,法院以利用未公開信息交易罪分別判處姜維君有期徒刑六年六個月,并處罰金人民幣四千萬元;被柳菁有期徒刑四年六個月,并處罰金人民幣六百二十萬元。

之后二人均提起上訴,請求從輕或減輕處罰。

上海市人民檢察院認為,姜維君一審期間檢舉揭發他人犯罪經查證不屬實或尚無查證結果,不構成立功。二審期間檢舉揭發他人詐騙犯罪經查證屬實,構成立功;檢舉揭發他人職務犯罪尚無查證結果,不構成立功。姜維君、柳菁二審期間又退出部分違法所得。

最終二審判決姜維君犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑五年九個月,并處罰金人民幣四千萬元。柳菁犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑四年,并處罰金人民幣六百二十萬元。

一起去調研用臨時手機號實時交流股票狀況

一起去調研、互相推票,從審判透露的細節來看,涉案兩人的股票投資交流可謂頻繁密切。

根據柳菁供述,2009年4月至2013年2月間,柳菁與姜維君關于股票投資頻繁交流。他們之間有時在聚會時交流,更多是通過電話交流,公募基金經理在上班期間固定的手機要上交,柳菁就買了一些臨時手機號碼及時與姜維君交流股票的實時狀況。

姜維君經常向柳菁打聽股票情況,包括“海南海藥”、“重慶路橋”等十余只股票,柳菁讓公司調研員進行調研,會及時跟姜維君反饋調研結論。姜維君通過向她咨詢,既能掌握第一手的股票信息,還能從交流中判斷出她控制的藍籌基金的投資計劃。

柳菁印象最深刻的是“海南海藥”。姜維君向她詢問這只股票后,她就馬上聯系研究員調研。研究員反饋情況不錯,她就用掌管的藍籌基金買了很多,也把調研結果及時告訴了姜維君,姜從他們之間的交流能夠判斷出泰信藍籌基金會投資。之后,她還帶研究員和姜維君一起去該上市公司考察,他們都認為該股票很有投資潛力,就一直關注并交流該股票。她后來聽從研究員的建議,集中拋售了該股票,也及時告訴了姜維君。

另外,姜維君也向她推薦股票,她會讓調研員進行調研,調研結論也會及時向姜反饋,并在投資之前一般會再次征求姜的意見。購買了姜維君推薦的股票后,她會經常跟姜溝通該股票的各種信息。通過這些交流,姜維君能夠判斷出她控制的藍籌基金的投資動向。

根據柳菁前夫的供述,他經常聽到柳菁和姜維君打電話,通話時間很長,內容基本是在討論股票。他們談論股票內容很深入,對個股有很深的剖析,并且會談及各自的投資思路,談及個股時會交流可否買入或賣出某只股票。兩人之間通話以姜維君主動打給柳菁的情況比較多。

曾經的私募亞軍原來是“老鼠倉”助力

云騰投資曾經因為業績“異軍突起”而名噪一時。

私募排排網數據顯示,云騰一期2012全年突出,取得亞軍。然而,這個亞軍來的沒有絲毫鋪墊,就在當年年底的半個月凈值突然拉升。2012年12月13日,云騰一期的單位凈值尚在0.7844元,而到了2012年12月31日,凈值迅速躍升至1.0074元。

而現在復盤來看,這段時間正是在“老鼠倉”操作期間。

云騰投資共發行了兩個私募產品,其中“興業信托·云騰一期”于2011年3月發行至2016年3月結束,發行規模1.5億元。

根據判決書中所稱,“云騰一期”私募基金證券賬戶雙向趨同交易的股票買入金額4.22億余元,賣出金額2.82億余元,獲利1,006萬余元。

還有證人管某、季某、李某的證言證明,“云騰一期”前期收益率不好,后來逐漸有所起色。

云騰投資已被注銷私募管理人

資料顯示,云騰投資成立于2010年12月,備案于2015年4月,注冊資本1000萬元,設立之初法定代表人為姜維君的老婆張某。

在協會的機構誠信信息中,云騰投資顯示為異常機構,原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計兩次及以上;未按要求按時提交經審計的年度財務報告。另外還有管理人無管理基金規模、私募證券基金管理人的高管人員無基金從業資格等風險提示。

有報道稱,云騰投資風格上屬于價值投資和民間游資派的結合,公司管理層來自民間,具有多年游資操盤經驗,研究團隊則多來自機構。

2019年5月,云騰投資被列入中基協第27批疑似失聯私募名單,2019年12月底,中國證券投資基金協會公布了注銷第十二批公式期滿三個月且未主動聯系協會的失聯機構私募基金管理人登記的名單,上海云騰投資管理有限公司赫然在列。

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